Credit Suisse Securities (USA) ve iki bağlı kuruluşu, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından yetkisiz yatırım fonu hizmetlerinin sağlanmasına ilişkin iddiaları çözmek için 10 milyon dolardan fazla ödeme yapmayı kabul etti. SEC bugün yaptığı açıklamada, söz konusu kuruluşların haksız kazançların geri ödenmesi anlamına gelen 6.7 milyon doların üzerinde disgorgement ile birlikte ihtiyati faiz ve 3.3 milyon dolar tutarında sivil ceza ödeyeceklerini duyurdu.
Credit Suisse kuruluşlarının SEC’in bulgularını kabul ya da reddetmeksizin rıza gösterdikleri uzlaşma, düzenleyicinin suçlamalarını sonuçlandırmaktadır. SEC’in duyurusunda, Credit Suisse kuruluşlarına karşı suçlamalara yol açan yasaklanmış yatırım fonu hizmetlerinin spesifik niteliği açıklanmadı. Bu konunun çözüme kavuşturulması, İsviçre bankasının Amerika Birleşik Devletleri’ndeki faaliyetleri için önemli bir mali yansımaya işaret ediyor.
Fonların disgorgement edilmesi, SEC tarafından menkul kıymetler kanunu ihlallerinden kaynaklanan sebepsiz zenginleşmeyi önlemek için aranan yaygın bir çözümdür. SEC, sivil cezalar uygulayarak diğer piyasa katılımcılarının benzer suiistimallerini caydırmayı amaçlamaktadır. Bu davadaki uzlaşma tutarı, iddiaların ciddiyetini ve SEC’in düzenleyici standartları koruma konusundaki devam eden kararlılığını yansıtmaktadır.
Merkezi İsviçre’nin Zürih kentinde bulunan Credit Suisse, çeşitli bankacılık ve yatırım ürünleri sunan küresel bir finansal hizmetler şirketidir. SEC’in yaptırım kararı, ülkede faaliyet gösteren uluslararası bankalar için bile ABD mali düzenlemelerine uyumun öneminin altını çiziyor.
Yatırımcılar ve piyasa gözlemcileri genellikle bu tür anlaşmaları, finansal piyasaların bütünlüğünü korumada düzenleyici gözetimin etkinliğinin bir göstergesi olarak görürler. Credit Suisse’e yönelik yansımalar, mevzuata uyumsuzlukla ilişkili potansiyel riskleri ve maliyetleri de vurgulamaktadır.
Reuters bu makaleye katkıda bulunmuştur.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
